關于開展“三重一大”決策制度貫徹落實情況效能監(jiān)察實施方案
作者：樊光中
圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況進行效能監(jiān)察，具體監(jiān)察實施方案如下：
一、監(jiān)察對象
圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關的“三重一大”決策流程。
二、效能監(jiān)察目的
通過對公司 “三重一大”決策流程全過程效能監(jiān)察，實現三個方面的管理目的：
1、健全、完善與改進公司 “三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化;
2、促進公司“三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則,形成群眾參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制;
3、提高科學決策水平，實現公司各項改革發(fā)展指標。
三、效能監(jiān)察總體思路
在公司效能監(jiān)察領導小組領導下，由效能監(jiān)察工作小組具體實施，上下密切配合，按效能監(jiān)察工作流程、效能監(jiān)察“四性檢查與評價模型”方法，對公司 “三重一大”決策流程進行全面效能監(jiān)察，提高科學決策水平，實現公司各項改革發(fā)展指標，充分發(fā)揮效能監(jiān)察對管理的再管理、再監(jiān)督作用。
四、計劃實施時間
立項時間： 3月 25日，終結時間：9月 30日，監(jiān)察建議整改落實時間：9月 30日??10月 30日，
五、決策樣本抽樣覆蓋時間范圍
2013年1月 1日?? 8月30日。
六、監(jiān)察依據
1、《關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)[2010]第17號)。
2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。
2、公司2013年、生產經營與管理改革責任書。
3、公司效能監(jiān)察體系文件。
4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等。
七、效能監(jiān)察范圍與內容
1. 監(jiān)察公司“三重一大”決策制度建設的充分性，即根據中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。
2. 監(jiān)察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度規(guī)定。檢查內容是：抽取一定數量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執(zhí)行過程是否符合企業(yè)公司“三重一大”決策活動管理過程現有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度。
3. 監(jiān)察“三重一大”決策結果有效性，即根據公司年度生產經營與管理改革目標，看公司是否實現目標。
4. 監(jiān)察“三重一大”決策管理流程制度設計的適宜性，即看“三重一大”決策管理流程制度設計是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業(yè)現有“三重一大”決策制度規(guī)定的流程七個方面，包括(1)業(yè)務流程的管理目標;(2)業(yè)務執(zhí)行過程的工作步驟;(3)每個步驟的責任部門與責任崗位;(4)每個步驟的工作任務;(5)每個步驟的工作記錄;(6)每個步驟的工作標準(工作時效標準、工作內容完成后應達到的質量標準、驗收標準);(7)每個步驟的工作方法(工作依據、組織方式、業(yè)務方法技巧)等是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。
充分性、符合性、有效性和適宜性效能監(jiān)察內容清單具體詳見《“三重一大”決策 效能監(jiān)察點清單》
八、監(jiān)察人員要求及原則
1、效能監(jiān)察領導小組成員由公司黨政主要負責人、效能監(jiān)察工作分管領導、專業(yè)業(yè)務部門和監(jiān)察部門負責人組成。
2、效能監(jiān)察工作小組成員由監(jiān)察對象??“三重一大”決策業(yè)務涉及部門主管和監(jiān)察部門人員共同組成。
3、監(jiān)察對象??“三重一大”決策層人員回避直接檢查。
4、堅持實事求是、證據支撐原則。
5、效能監(jiān)察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監(jiān)察“四性檢查(測試)與評價模型”方法專門培訓。
九、組織機構
1、各單位明確本單位的效能監(jiān)察領導小組，設置組長、副組長和組員;
2、各單位成立專門的效能監(jiān)察工作小組，設置組長、副組長和組員;
十、小組分工
1、效能監(jiān)察領導小組：負責效能監(jiān)察領導工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并核準監(jiān)察建議、決定與報告。
2、效能監(jiān)察工作小組：編寫和執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。
十一、抽樣與方法
以2013年和8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監(jiān)察樣本抽取來源，采用統(tǒng)計抽樣方法獲得決策樣本，檢查測試方法主要采用詢問法與審閱法，按照效能監(jiān)察“四性檢查與評價”方法進行。
十二、附件
1、《公司“三重一大”決策制度落實情況效能監(jiān)察內容清單》
2、效能監(jiān)察文件依據采集清單表(各單位自行填寫)
3、效能監(jiān)察實施節(jié)點控制計劃(各單位自行填寫)
4、效能監(jiān)察“四性檢查與評價”日程安排計劃(各單位自行填寫)
